Подразделение проверок Управления по контролю за операциями на рынке ценных бумаг (SEC) США объявило свои приоритеты для проведения проверок в 2023 году, включая "эмерджинг технолоджиз" и криптовалютные активы.
SEC заявило, что подразделение будет "проводить проверки брокеров-дилеров и зарегистрированных инвестиционных консультантов (RIA), использующих новые финансовые технологии или практики, включая технологические и онлайн-решения для выполнения требований по соблюдению законодательства и маркетингу, а также обслуживания инвестиционных счетов. Проверки зарегистрированных лиц будут сосредоточены на предложении, продаже, рекомендациях или консультациях по торговле криптовалютами или связанными с ними активами и будут включать оценку соблюдения соответствующих стандартов заботы при даче рекомендаций, направлении или предоставлении инвестиционных консультаций; а также на то, проводилось ли систематическое обновление и улучшение практик по соблюдению, раскрытию и управлению рисками".
SEC
Policy and Regulation
