比特币现货 ETF 2023 申请现状

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2023 年 6 月,资管巨头 BlackRock 提交了 iShares Bitcoin Trust 的申请,开启了新一轮的比特币现货 ETF 申请竞赛。在 BlackRock 的刺激下,多家投资/资管机构加入了这次竞赛。截止 2023 年 8 月,包括 BlackRock 在内,已有 8 家机构向 SEC 申请了比特币现货 ETF。

2023 比特币现货 ETF 信息汇总

根据 SEC 公布的比特币现货 ETF 申请流程,在 SEC 在联邦公报上发布 19b-4 后,会开始计算 ETF 的决议时间。

SEC 对于比特币现货 ETF 申请的决议时间共计为 240 天。中间会经历 3 次公开回复。回复日期的时间间隔分别为 45 天、45 天、90 天、60 天。也就是说,在 SEC 下达最终决定(批准或拒绝)之前,SEC 可以有 3 次机会对 ETF 的申请结果进行推迟。同时,SEC 有权在决议过程中随时批准或否决申请。

比特币现货 ETF 的具体申请流程如下:

比特币现货 ETF 申请流程

以 BlackRock 为例,SEC 于 7 月 19 日在联邦公报上发布了 iShares Bitcoin Trust 的19b-4 规则变更文件。因此,从 7 月 19 日往后推 45 天则为 iShares Bitcoin Trust 的首次回复截止时间,即 9 月 2 日。如果在这次截止日期之前 SEC 决定推迟决议时间,那么下次回复就会顺延到 45 天之后。而 240 天后的 2024 年 3 月 15 日,则是 iShares Bitcoin Trust 的最终回复日期。

下面,我们列出了这 8 家机构的具体申请信息,信息包括申请项目名称、上市交易所、保荐人、受托人、托管人、申请相关时间、以及历史申请情况。

BlackRock

ETF 名称:iShares Bitcoin Trust

交易所:Nasdaq

保荐人:BlackRock Fund Advisors

受托人:Delaware statutory trust

比特币托管人: Coinbase Custody Trust Company, LLC

现金托管人: Bank of New York Mellon

其中,比特币托管人和现金托管人合起来被统称为托管人。

申请相关时间:

  • Nasdaq 在 2023 年 6 月 29 日向 SEC 提出了拟议规则变更的文件。
  • Federal Register 上通知发布日期为 7 月 19 日
  • 第一次回复日期:9 月 2 日

历史申请情况:无

Fidelity

ETF 名称:Wise Origin Bitcoin Trust

交易所:Cboe BZX

保荐人:FD Funds Management LLC

受托人:Delaware Trust Company

管理人: Fidelity Service Company, Inc. (FSC)

转账助理: 第三方机构(暂无明确信息)

市场代理人:Fidelity Distributors Corporation

比特币托管人: Fidelity Digital Assets Services, LLC (FDAS)

申请相关时间:

  • Cboe BZX在 2023 年 6 月 30 日向 SEC 提出了拟议规则变更的文件。
  • Federal Register 上通知发布日期为 7 月 19 日
  • 第一次回复日期:9 月 2 日

历史申请情况:

Fidelity 于 2021 年 5 月提交过现货 ETF 申请,并于 2022 年 2 月被拒绝。

Ark Invest

ETF 名称:ARK 21Shares Bitcoin ETF

交易所:Cboe BZX

保荐人:21Shares US LLC

受托人:Delaware Trust Company

现金托管人(转账代理人): Bank of New York Mellon

管理人:Bank of New York Mellon

市场代理人: Foreside Global Services, LLC

托管人:Coinbase Custody Trust Company, LLC

市场助理: ARK Investment Management LLC

申请相关时间:

  • Cboe BZX在 2023 年 4 月 25 日向 SEC 提出了拟议规则变更的文件。
  • Federal Register 上通知发布日期为 5 月 15 日
  • 第一次回复日期:6 月 29 日(SEC 决定推迟决议)

拒绝理由:委员会认为需要更长的时间审议规则变更中的问题,因此决定推迟决议时间。

6 月 30 日交易所提交 2 号修正案;7 月 11 日提交三号修正案

  • 第二次回复日期:8 月 13 日(SEC 决定推迟决议)

8 月 11 日,SEC 发布文件征求对 3 号修正案的意见,决议时间再次推迟

历史申请情况:

Ark Invest 早前提交过两次现货 ETF 申请,分别在 2021 年和 2022 年,均被拒绝。

Invesco

ETF 名称:Invesco Galaxy Bitcoin ETF

名字中的 Galaxy 源于该 ETF 跟踪 Bloomberg Galaxy Bitcoin Index

交易所:Cboe BZX

保荐人:Invesco Capital Management LLC

受托人:Delaware Trust Company

托管人:美国第三方信托公司和合格托管人(暂无明确信息)

管理人:成熟的全球基金管理人(暂无明确信息)

转账代理人:第三方机构(暂无明确信息)

申请相关时间:

  • Cboe BZX在 2023 年 6 月 30 日向 SEC 提出了拟议规则变更的文件。
  • Federal Register 上通知发布日期为 7 月 19 日
  • 第一次回复日期:9 月 2 日

历史申请情况:

Invesco 于 2021 年 9 月和 Galaxy 联合提交过一次现货 ETF 申请,并于同年撤回了申请。

WisdomTree

ETF 名称:WisdomTree Bitcoin Trust

交易所:Cboe BZX

保荐人:WisdomTree Digital Commodity Services, LLC

受托人:Delaware Trust Company

管理人/转账代理人: U.S. Bank Global Fund Services

托管人: U.S. Bank, National Association

申请相关时间:

  • Cboe BZX 在 2023 年 6 月 30 日向 SEC 提出了拟议规则变更的文件。
  • Federal Register 上通知发布日期为 7 月 19 日
  • 第一次回复日期:9 月 2 日

历史申请情况:

WisdomTree 早前提交过两次现货 ETF 申请,分别在 2021 年 3 月和 2022 年 1 月,均被拒绝。

VanEck

ETF 名称:VanEck Bitcoin Trust

交易所:Cboe BZX

保荐人:VanEck Digital Assets, LLC

受托人:Delaware Trust Company

管理人/转账代理人: The State Street Bank and Trust Company

市场助理: Van Eck Securities Corporation

比特币托管人:第三方合格托管人(暂无明确信息)

申请相关时间:

  • Cboe BZX 在 2023 年 6 月 30 日向 SEC 提出了拟议规则变更的文件。
  • Federal Register 上通知发布日期为 7 月 19 日
  • 第一次回复日期:9 月 2 日

历史申请情况:

VanEck 最早于 2018 年 6 月提交过比特币现货 ETF 申请,并于 2019 年 9 月撤回了申请。而后,VanEck 又分别于 2021 年 3 月和 2022 年 6 月递交了现货 ETF 的申请,均被拒绝。

Bitwise

ETF 名称:Bitwise Bitcoin ETP Trust

交易所:NYSE Arca

保荐人:Bitwise Investment Advisers, LLC

受托人:Delaware Trust Company

现金托管人(转账代理人):第三方服务商(暂无明确信息)

比特币托管人:第三方托管人(暂无明确信息)

申请相关时间:

  • NYSE Arca 在 2023 年 6 月 28 日向 SEC 提出了拟议规则变更的文件。
  • Federal Register 上通知发布日期为 7 月 18 日
  • 第一次回复日期:9 月 1 日

历史申请情况:

Bitwise 于 2021 年 10 月提交过现货 ETF 申请,并于 2022 年 6 月被拒绝。

Valkyrie

申请项目:Valkyrie Bitcoin Fund

交易所:Nasdaq

保荐人:Valkyrie Digital Assets, LLC

受托人:Delaware Trust Company

比特币托管人:第三方合格托管人(暂无明确信息)

管理人/转账代理人: U.S. Bank Global Fund Services

申请相关时间:

  • Nasdaq 在 2023 年 7 月 3 日向 SEC 提出了拟议规则变更的文件。
  • Federal Register 上通知发布日期为 7 月 21 日
  • 第一次回复日期:9 月 4 日

历史申请情况:

Valkyrie 于 2021 年 4 月提交过现货 ETF 申请,并于 2021 年 12 月被拒绝。

以上所有信息均来自 SEC Federal Register。

总结

  • Ark Invest 的 ARK 21Shares Bitcoin ETF 是这轮递交申请最早的比特币现货 ETF,已经历了两次回复并均遭遇延期。剩余 ETF 的第一次回复日期均在 9 月初。
  • 除了 BlackRock,其余公司均有比特币现货 ETF 的申请经验。其中,VanEck 的经验最为丰富。它从 2018 年开始,已有过 3 次比特币现货 ETF 的申请经验。
  • 8 只 ETF 的申请文件中均添加了早前 2021 年申请中被反复提及的拒绝理由,监控共享协议(SSA)。
  • 8 只 ETF 的申请均提议在 Nasdaq、Cboe BZX 和 NYSE Arca 三个交易所之一进行交易。其中,申请中占比最大的交易所为 Cboe BZX,占了 5/8。这可能与 Cboe BZX 曾表达过的对加密资产及其衍生品的积极态度有关。
  • 8 只 ETF 的申请文件信息详细程度有细微差别。以 Valkyrie 和 VanEck 为例,它们均未公布详细的托管人信息。

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