미국 SEC의 2023년 검토 우선 순위 중 암호 자산

미국 증권 거래 위원회(SEC) 자문부는 2023년 검사 우선 순위를 발표했으며, "신생 기술과 암호 자산"을 포함하고 있습니다.

SEC는 이 부서가 "신생 금융 기술을 사용하거나 새로운 실천 방법을 채택하고, 적합성 및 마케팅 요구를 충족시키고 투자자 계정을 서비스하기 위해 기술적 및 온라인 솔루션을 도입하는 중개인 및 등록 투자 고문(RIA)을 검사할 것"이라고 밝혔습니다. 등록자들의 검사는 암호화폐나 암호화폐 관련 자산 거래에 대한 제안, 판매, 권고 또는 조언을 중점으로 할 것이며, 회사가 (1) 거래 권고사항을 제공하거나 투자 상담을 할 때 상당한 주의를 기울였는지, 소개하거나 투자 자문을 제공했는지 확인할 것입니다. (2) 규정상의 모범 사례를 준수하고 업데이트하고 개선한 것인지 확인할 것입니다."